(圖片來源：視覺中國）

藍(lán)鯨新聞5月15日訊（記者 王婉瑩）恰值第七個“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”到來之際，今日，中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“中證協(xié)”）下發(fā)關(guān)于修訂發(fā)布《中國證券業(yè)協(xié)會證券糾紛調(diào)解規(guī)則》（下稱《證券糾紛調(diào)解規(guī)則》）的通知，以進(jìn)一步完善證券行業(yè)糾紛多元化解機(jī)制，切實維護(hù)投資者合法權(quán)益，更好地滿足投資者和行業(yè)需求。

總的來看，《證券糾紛調(diào)解規(guī)則》是推動證券行業(yè)糾紛調(diào)解工作高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵一步，可持續(xù)推動證券行業(yè)糾紛多元化解機(jī)制提質(zhì)增效，暢通非訴訟糾紛解決渠道和權(quán)利救濟(jì)途徑，切實維護(hù)投資者合法權(quán)益。

今年3月28日，金融監(jiān)管總局、人民銀行、中國證監(jiān)會聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)金融糾紛調(diào)解工作高質(zhì)量發(fā)展的意見》（下稱《聯(lián)合意見》），對金融糾紛調(diào)解工作提出更高要求，為此次規(guī)則修訂提供了重要指引。

修訂后的《證券糾紛調(diào)解規(guī)則》內(nèi)容銜接《聯(lián)合意見》的要求，涵蓋調(diào)解工作全流程：在規(guī)范調(diào)解工作方面，明確調(diào)解在黨的領(lǐng)導(dǎo)下開展，秉持公平公正、中立及可調(diào)盡調(diào)原則，建立失信懲戒機(jī)制，進(jìn)一步提升行業(yè)調(diào)解公信力。在健全調(diào)解機(jī)制上，完善受理、調(diào)解程序、監(jiān)督等多方面制度，明確當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)，保障調(diào)解有序進(jìn)行。在完善調(diào)解流程上，根據(jù)糾紛復(fù)雜程度設(shè)置簡易和普通調(diào)解程序，豐富調(diào)解途徑并明確調(diào)解時限。同時，協(xié)會深化與人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)的合作，明確調(diào)解協(xié)議效力確認(rèn)途徑，增強(qiáng)調(diào)解協(xié)議的執(zhí)行力。引入小額速調(diào)機(jī)制，明確示范判決與調(diào)解銜接機(jī)制，降低投資者維權(quán)成本。

修訂后的《證券糾紛調(diào)解規(guī)則》共分為六章，主要修訂內(nèi)容如下：

一是，規(guī)范調(diào)解工作，增強(qiáng)行業(yè)調(diào)解公信力。修訂了規(guī)則制定依據(jù)和調(diào)解工作原則，明確調(diào)解工作在黨的領(lǐng)導(dǎo)下開展，秉持公平公正理念，突出調(diào)解的中立性，堅持“可調(diào)盡調(diào)”原則，為當(dāng)事人提供就近、便捷、高效的調(diào)解服務(wù)，持續(xù)深化與其他社會領(lǐng)域矛盾化解機(jī)制的合作。同時，建立針對不履行生效調(diào)解協(xié)議，以及不遵守《證券法》第九十四條關(guān)于配合普通投資者調(diào)解等嚴(yán)重失信行為的自律懲戒機(jī)制，樹立行業(yè)誠信經(jīng)營理念，提升調(diào)解工作的公信力。

二是，健全調(diào)解機(jī)制，提升“三位一體”糾紛多元化解效能。進(jìn)一步完善調(diào)解案件受理、調(diào)解程序、檔案管理、調(diào)解監(jiān)督、信息保密、履職回避、調(diào)解員聘任管理等機(jī)制，明確當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，確保調(diào)解工作有序推進(jìn)，充分發(fā)揮調(diào)解在居中協(xié)調(diào)、釋法明理方面的作用，提升調(diào)解服務(wù)效能，切實保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。

三是，完善自收調(diào)解案件流程，健全調(diào)解工作體系。對調(diào)解流程中的重要工作環(huán)節(jié)進(jìn)行優(yōu)化，依據(jù)糾紛的復(fù)雜程度和便利當(dāng)事人的原則，以受理調(diào)解申請、調(diào)解員選定、了解案情、開展調(diào)解、調(diào)解協(xié)議簽訂等關(guān)鍵節(jié)點為依據(jù)，建立簡易調(diào)解、普通調(diào)解等不同調(diào)解程序。豐富調(diào)解途徑，包括現(xiàn)場調(diào)解、在線調(diào)解、電話調(diào)解等，明確不同復(fù)雜程度案件的調(diào)解時限，既保障當(dāng)事人之間能夠充分溝通協(xié)商，又防止案件久調(diào)不決。

四是，深化矛盾化解合作機(jī)制，凝聚糾紛解決合力。依據(jù)《關(guān)于全面推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)的意見》，完善協(xié)會與人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)之間的溝通協(xié)作機(jī)制，豐富多渠道救濟(jì)措施。明確調(diào)解協(xié)議效力的確認(rèn)途徑，通過司法、公證、仲裁等方式提升調(diào)解協(xié)議的效力，確保調(diào)解協(xié)議能夠得到有效履行。

五是，引入小額速調(diào)機(jī)制，提高糾紛處理效率。新增小額速調(diào)規(guī)定，行業(yè)機(jī)構(gòu)可基于自愿原則，事先與協(xié)會簽訂協(xié)議，承諾在一定金額范圍內(nèi)接受協(xié)會提出的調(diào)解建議方案，便于小額糾紛能夠及時得到解決，有效節(jié)約司法資源。

六是，建立“示范判決與調(diào)解銜接機(jī)制”，助力化解群體性糾紛。在化解系列性或群體性糾紛時，人民法院作出生效示范判決后，協(xié)會可接受人民法院的委托或委派，參照生效判決文件進(jìn)行集中調(diào)解，促進(jìn)“同案同判”，降低投資者維權(quán)成本，推動群體性糾紛的及時化解。

中證協(xié)表示，將持續(xù)優(yōu)化調(diào)解服務(wù)，加強(qiáng)各方協(xié)作，讓調(diào)解成為投資者解決糾紛的有力途徑，為證券市場的穩(wěn)定健康發(fā)展保駕護(hù)航。